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[判断题]

名单监测系统系统内嵌两类底层名单数据库。一类为金融监管机构与合规名单库；另一类为中信证券自建名单库。（）

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第1题

反洗钱系统触发哪些风险特征，需要至少查看分析客户近一年交易（)

A.70岁以上年交易额2000万

B.注册资本小于10万，年交易额2000万

C.灰名单客户发生交易

D.ATM当日频繁异常存现监测

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第2题

对于银行间汇款业务，GTS系统制裁名单扫描的报文类型为MT202（）

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第3题

公示系统支持查询的信息内容包括：()。

A.企业信用信息

B. 经营异常名录

C. 严重违法失信名单

D.以上都是

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第4题

系统不自动对SWIFT报文金融制裁名单校验、头寸（账户行与起息日）校验、报文格式校验（）

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第5题

柜员在建立/维护客户信息、开户和办理大额业务时，应特别注意系统提示。对于系统提示“关注名单人员”应拒绝办理。（)

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第6题

西联发汇、收汇交易联动查询ECIF系统“关注名单”，柜员录入发汇/收汇人人身份信息后，如系统发现属

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第7题

人民法院()将失信被执行人名单信息向征信机构通报，并由征信机构在其征信系统中记录。

A.可以

B.不可以

C.必须

D.应当

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第8题

最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定，人民法院应当将失信被执行人名单向征

信机构通报，并由征信机构在其征信系统中记录。()

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第9题

手持终端交易中提示“反洗钱检索后系统禁止交易”该如何处理？（)

A.告知客户无法办理业务

B.告知客户反洗钱名单库里存在同名客户，至柜面即可直接办理业务

C.告知客户反洗钱名单库里存在同名客户，需至柜面办理业务，进一步核实是否为反洗钱黑名单客户

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第10题

小明为客户办理开户业务时，系统提示“客户属于美国OFAC制裁名单”，小明未核实客户身份，直接拒绝为客户办理业务。小明的做法对吗？（)

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第11题

监控人员通过监控系统对个人信用消费贷款业务进行风险监控，经调查核实对客户的风险情况采取（)处理措施。

A.降低客户总额度

B.账户锁定

C.加入灰名单

D.提前催收

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