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[单选题]

基金管理人在基金管理过程中产生的内部风险不包括()。

A.基金管理人的投资策略风险

B.基金管理人的管理水平风险

C.基金管理人的职业道德风险

D.基金管理人员的操作风险

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第1题
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,()受到处罚和声誉损失的风险。

A.对基金投资者形成误导

B.对基金行业造成不良声誉

C.对资本市场造成系统风险

D.A和B

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第2题
19基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

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第3题
基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险涉及()。Ⅰ.经济Ⅱ.社会Ⅲ.文化Ⅳ.自然

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
资产管理人在资产管理计划发生以下情形,对资产管理计划持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响时,应当于五个工作日内向证券投资基金业协会报告。()

A.以资产管理计划资产从事重大关联交易的

B.涉及产品重大诉讼、仲裁、财产纠纷的,以及出现延期兑付、负面舆论、群体性事件等重大风险事件的

C.资产管理人发现违反法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则、合同约定行为的

D.资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延长清算时间的

E.发生其他对持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响事件的

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第5题
基金管理公司建立完整的风险控制机制和风险管理制度,包括()。

A.建立风险控制部门和机构

B.制定内部风险控制制度

C.内部稽核监察

D.基金托管人的监督制度

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第6题
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,资金投资面临()与()。

A.市场风险合规风险

B.外部风险内部风险

C.系统风险非系统风险

D.市场风险政策风险

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第7题
关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不对的的是()。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控重要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

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第8题
基金管理公司风险控制制度体系由不同层次构成,其中包括()。

A.公司章程

B.内部控制大纲

C.部门规章制度

D.员工守则

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第9题
私募基金管理人设立及运营()

A.管理人登记与重大变更

B.风险管理与内部控制

C.人员管理与团队激励

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第10题

基金管理人内部控制要求包括()。I.严格控制基金财产财务风险II.建立完善的信息披露制度III.建立严格的信息技术管理制度IV.建立科学严密的风险管理系统

A.I

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

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