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[判断题]

某上市银行员工陈某,因负责上市相关事宜,便将重大内幕信息透露给自己的好友李某,让其在消息发布前及时卖出或买入股票,如此多次,李某因提前知悉内幕信息非法获利80万元,并给陈某好处费25万元。陈某多次泄露内幕信息的行为构成内幕交易、泄露内幕信息罪()

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第1题
某高校学生陈某为买一部刚上市的某品牌手机,下载了一家小贷公司的贷款APP,并贷款1万元,每月需还本金1000元,利息600元,十个月内还清。两个月后,陈某收到小贷公司的追息通知,发现本金涨至13200元,月息也同步上涨一个点,方知被骗。对此,陈某提高防骗能力的途径有()。

A.拒绝下载任何APP,谨防受骗

B.关注警方的防骗提醒

C.了解新的诈骗手法,提高防骗的能力

D.不断学习金融安全和网络安全知识,强化个人信息保护的意识

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第2题
下列做法正确的是( )。

A.为股票发行出具审计报告的专业机构,在自开始承销该股票之日起第六个月起,买卖该种股票

B.为上市公司出具资产评估报告文件的人员,自资产评估报告完成并公布后第14日,买卖该种股票

C.证券公司经客户请求,与客户签订合同,向客户进行融券的证券交易活动

D.李某原为一私营企业主,后因经验丰富,管理企业有方,被聘为上海证券交易所负责人后,仍持有在上证上市的长虹集团的股票

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第3题
某上市公司老总因抑郁跳楼自杀,此类风险被称为()。

A.到期风险

B.系统风险

C.非系统风险

D.违约风险

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第4题
某QDII基金在未取得中国证监会的特别批准时进行了投资,下列选项符合相关规定的是()

A.临时借入现金,该现金金额占该QDII基金净值的15%

B.融资购买金融衍生品

C.购买相关某物业进行投资

D.承销在港上市的某国有企业股票

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第5题
存托银行的主要职能是( )。

A.负责存托凭证承销与上市工作

B.一旦存托凭证被取消,指令保管银行将原股票重新投入当地市场

C.代理行使股东权利,向存托凭证持有者发放股息红利

D.负责存托凭证注册、过户与清算工作

E.向存托凭证持有人披露原股票发行公司的相关信息及所在市场行情信息

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第6题
2022年2月1日,某企业“交易性金融资产——A上市公司股票”借方余额为1000000元;2月28日,A上市公司股票的公允价值为1050000元。不考虑其他因素,该企业关于持有A上市公司股票相关会计科目处理正确的是()

A.贷记“投资收益”科目50000元

B.贷记“资本公积”科目50000元

C.贷记“公允价值变动损益”科目50000元

D.贷记“营业外收入”科目50000元

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第7题
从2006年初开始,西安金园汽车产业发展股份有限公司(以下简称金园汽车)与陕西明道启圣投资管理有限公司合作,由后者在全国范围内联系了50余家中介公司,对金园汽车进行“海外上市”包装,并向社会公众进行股权转让。大量购买金园汽车股权的“股民”直接将钱款汇到指定银行账户上,而得到的却是金园汽车上市的虚假证明。据警方统计,全国29个省区市2700余人被骗,资金达6200余万元,其中个人购买股票最多的达到147万元。2008年8月,西安市中级人民法院作出判决,被告人王某因集资诈骗罪被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,没收个人全部财产;其余被告人也承担相应刑事责任。以下哪几种属于证券的公开发行()

A.向不特定对象发行证券的

B.向特定对象发行证券累计超过150人

C.法律、行政法规规定的其他发行行为

D.向特定对象发行证券累计超过200人

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第8题
金融伦理学的主要研究对象是()。

A.某银行为了提高为客户提供服务的质量,定期对从业人员进行培训,讲授金融产品和服务的特点和技巧,经过一段时间后,该行的服务质量和效率显著提高,吸引了更多客户

B.某银行虽然在同类同质产品的定价上并不是最低的,但却能在提供产品和服务的过程中,为客户提供增值服务

C.某银行客户经理为了获得一家上市企业的贷款业务,答应其财务部负责人可以给予一定比例的提成

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第9题
某企业购入W上市公司股票180万股,并划分为交易性金融资产,共支付款项2830万元,其中包括已宣告但尚未发放的现金股利126万元。另外,支付相关交易费用4万元。该项交易性金融资产的入账价值为()万元。

A.2830

B.2700

C.2704

D.2834

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第10题
甲企业购入某上市公司股票并划分为交易性金融资产,下列各项中,不应计入交易性金融资产入账价值的有()。

A.支付证券机构的手续费

B.支付的相关税费

C.购买价款

D.支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利

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第11题
下述哪个关于合资格人的描述是正确的?()

A.我是澳大拉西亚矿业与冶金学会资深会员(Fellow),所以我是合资格人

B.我是澳大拉西亚矿业与冶金学会资深会员,所学专业为地质专业(水文地质),一直从事水文地质勘察研究工作,某某铜矿项目公司在香港上市,需要披露矿产资源量报告,我是合资格人,可以签署该公众技术报告

C.某香港上市公司某某露天开采铁矿开采需要开展可行性研究,并提交矿石储量公众报告,我一直从事采矿(地下开采)设计工作超过十年,并负责多个地下开采矿山采矿专业的负责人,我可以作为矿石储量报告的合资格人

D.香港上市公司某斑岩型钼矿需估算矿产资源量提交公众技术报告,我是矿产地质专业大学毕业,有超过十五年以上斑岩型铜矿的工作经验,独立负责项目经验在十年以上有超过三年斑岩型钼矿相关工作经验,是合资格人

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