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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

金融机构分析、识别通过交易监测标准筛选出的交易后,确认为可疑交易报告的,应当记录()。

A.对行为特征的分析过程

B.分析排除的合理理由

C.对交易特征的分析过程

D.对客户身份特征的分析过程

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第1题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)中规定交易监测标准筛选出的交易可以直接上报或排除,无需记录分析过程。()
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第2题
出现下列情形时,营业机构应对客户开展包括受益所有人在内的重新识别,在农发行业务系统和反洗钱管理系统中及时录人重新识别的客户身份信息()
A、客户变更名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、住册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的,客户股权结构等客户重要信息发生变更的

B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的,或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的

D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的

E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的

F、认为应当重新识别客户身份的其他情形

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第3题
依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第4题
根据《易派客平台治理刷单行为管理办法》,刷单行为,指通过一定的判断逻辑和依据,对关联方的平台交易数据进行监控,分析筛选出存在刷单可能性的交易行为()
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第5题
中国反洗钱监测分析中心的职责包括()。A.按照规定向中国人民银行报告分析结果B.制定金融机构反洗

中国反洗钱监测分析中心的职责包括()。

A.按照规定向中国人民银行报告分析结果

B.制定金融机构反洗钱规章

C.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

E.按照规定建立客户身份识别制度

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第6题
在客户身份资料和交易记录保存方面,要求金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第8题
金融机构制定本机构的交易监测标准,应包括以下哪些要素()

A.客户的身份

B.交易资金来源

C.客户行为

D.交易金额

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第9题
金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为和交易的()存在异常的情形。

A.性质

B.频率

C.金额

D.资金来源和流向

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第10题
金融机构制定本机构的交易监测标准,可参考以下那些因素()

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

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第11题
金融机构运用互联网和移动通信等信息通信技术,依法以非面对面形式与客户建立业务关系或者为客
户提供金融服务时,应当建立有效的客户身份认证机制,通过有效措施识别并核实客户身份,以确认客户身份的真实性和交易的合理性。()

此题为判断题(对,错)。

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