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第1题
美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会（SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型
美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型的自律型监管体制。( )
第3题
为了更好地保护投资者和公众的利益，防止执行董事以及经理人员滥用权力的事件发生，各国了相应变化。下列叙述中，是美国公司治理机构相关规定的包括（)。
A.1934年颁布的《证券交易法》、1940年《投资公司法案》
B.1992年英国公司治理委员会提出了《示范行为准则》
C.美国证券交易委员会(SEC)的规定、美国法学研究所的指引
D.商业圆桌会议的规定
第4题
美国银行并购法律依据中《1933年证券法》的13D条款要求其在成为5%以上股东之后的( )个日历日内向美国证券交易委员会、证券交易所(如在全美证券商自动报价系统上市，则为全美证券商协会)以及该公司备案。
A.1
B.5
C.10
D.15
第5题
EAN是指（)A国际物品编码协会B美国统一代码委员会C中国物品编码协会D欧洲统一代码委员会
EAN是指()
A国际物品编码协会
B美国统一代码委员会
C中国物品编码协会
D欧洲统一代码委员会
第8题
以下节选自美国证券交易委员会的投资者教育网站。 a这一选段中如何定义储蓄与投资之间的区别
。 b这与经济学家在本章的定义之间存在哪些方面的区别？ 储蓄通常被归类为最安全的产品，你可以随时变现你的货币。储蓄的例子包括储蓄账户、支票账户和存款证明。在一些银行和储蓄与贷款协会，你的存款可能被联邦存款保险公司(FDIC)保险。但是获得这种保障与实时还款能力是相对的。你的钱用于支付了一份小额的工资，因为它为你工作了。 如果选择投资，那么你的货币损失的概率比储蓄高。与联邦存款保险公司保险的存款不同，投资于证券、共同基金等投资产品是不被联邦保险公司保险的，即使是通过银行购买投资产品。但是，投资可能比储蓄赚取的钱更多。
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第9题
储蓄和贷款协会的监管者是A．通货监理署；B．联邦住宅贷款银行体系和联邦储蓄和贷款保险公司；C．证券
储蓄和贷款协会的监管者是
A．通货监理署；
B．联邦住宅贷款银行体系和联邦储蓄和贷款保险公司；
C．证券交易委员会；
D．储蓄监管局。
第10题
证券交易委员会____将下面的监管机构和它所监管的对象匹配在一起。记住，一些金融机构是由多家机构
证券交易委员会____
将下面的监管机构和它所监管的对象匹配在一起。记住，一些金融机构是由多家机构监管的。（监管对象：A.储蓄和贷款协会，
B.商业银行，
C.有组织的交易所，
D.互助储蓄银行，
E.信用社，
F.保险公司，
G.期货市场交易者）
第11题
美国证券交易委员会是根据1934年证券交易法令而成立，是一个独立的但不具有司法权的监管机构。（
美国证券交易委员会是根据1934年证券交易法令而成立，是一个独立的但不具有司法权的监管机构。()
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