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[判断题]

证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
境外机构和相关附属机构在执行《中国农业银行反洗钱工作基本规范》有关要求的同时,应遵守驻在地法律法规和监管要求,两者规定不一致的,按照()要求执行

A.驻在地法律法规和监管的要求

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》有关要求

C.从严标准

D.从重标准

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第2题
日常管理工作中,组织人事部门及其干部人事档案工作机构应当执行国家档案管理的有关法律法规,接
受同级档案行政管理部门的业务监督和指导。()

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第3题
境外机构和相关附属机构在执行我行反洗钱基本规范有关要求的同时,应遵守驻在地法律法规和监管要求,两者规定不一致的,按照我行标准执行。()
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第4题
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是()。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管。维持公平而有序的证券市场

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第5题
关于制裁合规例外规定,说法错误的是()。

A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。

B.未经书面批准,境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。

C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的,应按照驻在地法律法规和监管要求执行,并以书面形式提出例外申请。

D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时,应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。

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第6题
安全生产管理机构指的是生产经营单位内设的专门负责安全生产监督管理的机构,其作用有()。

A.落实国家有关安全生产的法律法规

B.及时整改各种事故隐患

C.监督安全生产责任制的落实

D.组织生产经营单位内部各种安全检查活动

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第7题
以下属于报检员的义务和责任的有( )。

A.负责本企业的报检事宜,并按规定缴纳检验检疫费

B.向检验检疫机构提供必要的工作条件

C.传达和落实检验检疫监管措施和其他有关要求

D.向本企业传达并解释检验检疫有关法律法规和规定

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第8题
下列有关注册会计师在执行财务报表审计时对法律法规的考虑的说法中,正确的有()。

A.注册会计师没有责任防止被审计单位违反法律法规

B.对于不直接影响财务报表金额和披露的法律法规,注册会计师应就被审计单位遵守了这些法律法规获取管理层的书面声明

C.对于直接影响财务报表金额和披露的法律法规,注册会计师应就被审计单位遵守了这些法律法规获取充分、适当的审计证据

D.如果识别出被审计单位的违反法律法规行为,注册会计师应当考虑是否有责任向被审计单位以外的监管机构报告

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第9题
新闻出版总署负责监督管理全国互联网出版工作,其主要职责是()A制定全国互联网出版规划,并组

新闻出版总署负责监督管理全国互联网出版工作,其主要职责是()

A制定全国互联网出版规划,并组织实施

B制定互联网出版管理的方针政策和规章

C制定全国互联网出版机构总量结构和布局的规划,并组织实施

D对互联网出版机构实行前置审批

E依据有关法律法规和规章,对互联网出版内容实施监管,对违反国家出版法规的行为实施处罚

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第10题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C.作为证券从业机构招聘人员的参考

D.批准证券公司融资融券试点申请的依据

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