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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

分支机构前台业务全体员工(含市场总监、客户经理等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。

A、了解招揽、服务的客户,包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人,了解客户交易目的和交易性质,了解客户职业情况或经营背景、资金来源,并将相关信息及时向反洗钱岗报告;

B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息;

C、归档保存本单位反洗钱各类工作档案;

D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息;

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A

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第1题
根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定,以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求,对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第2题
Intranet是目前企业互联内部各类信息系统时常用的基础设施,对于()的企业尤为重要

A.分支机构分布较广

B.员工数较多

C.客户数较多

D.供应商较多

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第3题
使用掌上家客APP进行投诉回单时,以下二级分类中,()属于“前台或市场原因”。

A.选错业务办理地址

B.开错牌照方

C.用户相关功能及权限未开通

D.终端设备供货不及时

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第4题
法律工作与业务工作紧密融合,不可分割,()既是法律部门的职责,也是各部门全体员工的职责。

A.有法可依

B.执法必严

C.有法必依

D.依法合规

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第5题
根据数据维护方式的不同,数据维护分为前台数据维护和后台数据维护。前台数据维护由省辖市局以下(含)各级国家税务局按规定处理;后台数据维护应按CTAIS2.0江苏优化版流程管理系统业务运行维护管理办法规定的程序和权限逐级上报至省局处理。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
通过由上至下的管理流程使业务单元、职能部门和外部合作伙伴之间产生协同效应。这个流程包括哪几个步骤()?

A.实现企业总部与业务单元的协同

B.整合内部支持和服务部门

C.实现组织与外部组织协同

D.协同全体员工

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第7题
员工严格禁止以下行为,包括()

A.违规出具盖有柜面业务用章的业务凭证及业务协议

B.私刻、盗用银行或客户印章

C.违规代客理财、违规代客保管重要物品

D.伪造、变造客户对账信息

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第8题
企业财务室是指企业通过网上银行向其员工(或下属分支机构)发放工资、劳务费,报销行政费用,或者
企业财务室是指企业通过网上银行向其员工(或下属分支机构)发放工资、劳务费,报销行政费用,或者

保险公司通过网上银行向客户发放保险理赔等款项的业务。企业财务室如用于代发工资,其付款账户可以是().

A.基本账户

B.代发工资专户,其资金来源于基本账户

C.临时账户

D.内部账户

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第9题
法律工作与业务工作紧密融台,不可分割。依法合规既是法律部门的职责,也是各部门、全体员工的职责,法律工作包括()、() 、()、() 、监管事务等,这些工作最终都要落实到具体的业务工作中去,落实到各部门的职责中。

A.合规管理

B.法律支撑

C.案件管理

D.合同管理

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第10题
客户至上的服务意识包含哪些方面:()。

A.总行为分支机构服务

B.后台为前台服务

C.全行为客户服务

D.门柜和客户经理为客户服务

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第11题
以下哪些集客故障达到集团重大故障标准()
A.同一故障造成3条以上跨省集团客户AAA级业务全阻超过2小时(含)

B.单条跨省集团客户AAA级业务全阻超过6小时(含)

C.由于线路劣化等原因,造成单个跨省集团客户AAA级业务性能明显劣化,影响客户使用,如误码率大于10E-6或丢包率大于3%或频繁瞬断(1小时内出现5次及以上)超过12个小时(含)

D.同一故障造成10条以上(含)跨省集客业务同时阻断超过2小时(含)

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