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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

各法人行社根据业务实际，防范业务风险，保证投资资金安全。当出现以下情况时，必须及时了解情况，采取妥善措施，并上报相关管理部门（）

A.交易中出现到期无法还款的

B.发行人不履行合同条约，并拒绝披露产品信息，从而影响对理财产品投资判断的

C.发行银行在发行该理财产品时存在违规操作，并引起监管部门和审计机构关注的

D.商业银行投资或发行某项银行理财产品出现政策障碍的

E.发行人有可能不能按时偿付本金或利息的

答案

ABCDE

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第1题

各法人行社必须依据相关规定对印鉴卡的设立、保管及使用等日常管理实行检查，业务管理部门()至少检查一次。

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季度

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第2题

法人行社应建立健全同业业务交易对手准入机制，每年在省联社核定的授信总额度框架内，设置本行综合授信额度，并根据各类业务品种的风险程度，设置分项授信额度。（）

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第3题

法人行社要按照《商业银行流动性风险管理规程》及其他法律法规、制度规定管理存放同业业务流动性风险。（）

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第4题

各法人行社可对授权业务进行梳理，按照省联社下发的统一授权标准，认为有必要提供更为全面的审核资料来确保业务的规范性和完整性，可自行细化授权行为，制定现场审核细则，由现场审核人员负责审核。()

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第5题

法人行社应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度，实行业务管理、运营管理、风险管理等部门相互制衡、相互配合的内控机制，做好账户审核、动态复核、对账、企业印鉴预留与挂失、变更、电子银行交易、风险监测及后续控制措施等工作，实现账户业务的全流程()与()。

A.审核

B.监控

C.管理

D.复核

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第6题

法人金融机构洗钱风险管理匹配性原则是指，洗钱风险管理应当融入日常业务和经营管理，根据实际风险情况采取有针对性的控制措施，将洗钱风险控制在自身风险管理能力范围内。()

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第7题

商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的（)体系，实行统一法人管理和法人授权。

A.授权

B.授权和授信

C.授权和转授权

D.授信和转授信

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第8题

各行社选择合作保险公司时，应当充分考虑其偿付能力状况、风险管控能力、业务和财务管理信息系统、近一年受监管部门处罚情况等。（)

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第9题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第10题

各机构应将反洗钱工作融入日常业务和经营管理，根据实际风险情况采取有针对性的控制措施，将洗钱风险控制在最小范围内。()

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第11题

根据《山东省人身保险公司风险防范自律公约》（鲁保协【2015】58号）文件要求，各公司应对新单业务现金交费（）（含）以上，转帐交费（）（含）以上、理赔金额（）（含）以上、保全金额（）（含）以上的业务进行客户身份识别，应保存客户身份信息资料及大额交易记录，确保提调资料时能够重现该项交易。

A.1万、10万、2万、2万

B.2万、20万、1万、1万

C.2万、10万、1万、2万

D.1万、20万、2万、1万

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