题目内容
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[主观题]
对于证券公司来讲，风险资本计算的实质就是对不同风险性质的业务制定与风险相应的权数，以便最终确
立证券公司在该项业务中可以运营的交易规模。在我国证券公司净资本法则中，需要减去的风险调整项目不包括()。
A．金融产品投资
B．应收项目
C．自营项目资产
D．长期资产
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更多“对于证券公司来讲，风险资本计算的实质就是对不同风险性质的业务…”相关的问题
A．风险权重的确定依赖历史数据
B．风险权重的确定需要模型精确计算
C．资本监管的目标需要重点规避信用风险
D．资本监管也需要参考证券公司所承担市场风险的大小
A．在计算风险资本时，需要根据不同的业务分析与之相对应的风险因素大小
B．风险资本的计算是对风险权数的计算
C．历史经验和以往数据对风险管理有着积极作用
D．风险管理离不开定量计算
对于发行公司来讲，可及时筹足资本、免于承担发行风险的股票销售方式是（）。
A.自销
B.承销
C.包销
D.代销
A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(3)(4)(5)
C．(1)(2)(5)
D．以上选项都正确
A．0表示该项目在证券公司总业务量中所占比例较少
B．0表示在计算证券公司风险资本时该项目不必被计算
C．表示该项目风险性小
D．0表示以上业务不属于风险资本
A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》
B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》
C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》
D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》
A．证券公司总资本的大小取决于市场风险、信用风险和不可计量风险的资本要求
B．在进行总资本计算时，可以采用VaR模型
C．证券公司的总资本是总风险资本的体现
D．进行总资本计算时，需要对不同的风险资本要求加权处理
A．风险控制指标可分为绝对指标和相对指标
B．核心资本监管是风险控制指标体系的重点
C．确保各项风险准备之和小于净资本
D．对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制
A．证券公司应根据业务规模计算风险准备
B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩
C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本
D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配
