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[主观题]

证券公司的监管方式一般分为谨慎性监管和经营活动监管两类。其中经营活动监管的内容主要有（)。

证券公司的监管方式一般分为谨慎性监管和经营活动监管两类。其中经营活动监管的内容主要有()。

A．资本充足性监管

B．投资者保险和补偿计划

C．金融产品的交易方式及资产组合限制

D．信息披露和企业安全性

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第1题

证券公司是金融市场的重要参与主体，它的稳定和安全直接影响到整个金融体系的稳定和安全。因此，各

国证券监管机构都非常重视对证券公司的风险监管。下列陈述正确的是()。

A．IOSCO提出证券公司所面临的风险：市场风险、信用风险、操作风险

B．证券公司的监管一般分为资本监管和风险监管

C．资本监管是保证证券公司免于破产的一种监管手段

D．资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的抵御信用风险的能力

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第2题

证券公司是金融市场的参与主体，运营状况直接影响到整个金融体系的稳定和安全。一般来讲对于证券公

司的监管主要分为以下两类()。

A．资本性和资产性

B．资本性和风险性

C．市场性和流动性

D．审慎性和经营活动

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第3题

证券公司作为股票市场的主要参与者和重要的机构投资者所承担的风险是和其业务密不可分的。证券公

司的审慎性是其监管的一个方面，一般来讲审慎性监管包括()。 (1)投资者保险； (2)资本充足性监管； (3)信息披露义务； (4)资产组合限制； (5)补偿计划。

A．(1)(2)(3)(4)

B．(2)(3)(4)(5)

C．(1)(2)(5)

D．以上选项都正确

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第4题

证券中介机构的监管方式一般分为()。

A.注册制

B.许可制

C.集中制

D.自律制

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第5题

下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第6题

合作金融监管原则主要有( )。

A.依法监管原则

B.持续监管原则

C.谨慎性原则

D.内外监管并举原则

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第7题

经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行()。

A.业务创新

B.经营方式创新

C.组织创新

D.监管创新

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第8题

IOSCO所推出的一系列文件反映了近几年来证券公司面临的风险特征的变化及风险管理技术发展的要求，

共同建立了对证券公司进行资本监管的框架，决定了证券公司资本监管的基本方式和走向。下列IOSCO对证券公司资本要求陈述正确的是()。

A．IOSCO对证券公司的流动性要求高于对偿债能力的要求

B．IOSCO对证券公司所持有的有价证券不做监管要求

C．IOSCO认为在不同的监管制度下对资本的定义不同

D．IOSCO认为证券公司只应该重视市场风险

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第9题

资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御

潜在的风险，从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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第10题

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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