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[判断题]

办理融资融券业务室,分支机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用电子形式送达投资者。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构,根据《证券法》及相关法规,下列对我国证券公司的业务
陈述正确的是()。

A.证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B.QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托,投资国内资本市场

C.社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D.融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第2题
融资融券交易包括()。

A.券商对投资者的融资、融券

B.金融机构对券商的融资、融券

C.央行对银行的融资、融券

D.银行对投资者的融资、融券

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第3题
标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券公司

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第4题
《证券法》是我国证券业的基本法律,它对相关证券机构都有法律约束效力。根据法律规定证券公司不可以
开展下列业务()。

A.对上市公司进行财务审计,并出具审计报告

B.发行和承销上市公司债券

C.融资融券业务

D.财务顾问和投资咨询

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第5题
客户办理融资融券业务需要开立以下账户()

A、客户信用资金账户

B客户信用交易担保资金账户

C客户信用证券账户

D、客户信用资金管理账户

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第6题
关于个人投资者参加科创板股票交易应当符合条件,表述不对的()。
A.投资者本人具备一定科创板业务基本知识,理解并充分知晓交易规则、流程及有关风险

B.投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内资产日均不低于50万元人民币,其中不涉及该投资者通过融资融券交易融入资金和证券

C.投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录

D.风险承受能力最低类别投资者

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第7题
2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于()。

A、50%

B、60%

C、80%

D、70%

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第9题
证券期货业机构在与客户建立业务关系后,可以依赖已完成的客户身份识别结果,在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别。()
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