首页 > 干部教育培训
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

专职合规监察员至多承担()家下属分支机构的日常合规管理职责,且相关分支机构工作人员总数原则上不得超过()人

A.2 10

B.2 15

C.3 10

D.3 15

答案
收藏

D、3 15

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“专职合规监察员至多承担()家下属分支机构的日常合规管理职责,…”相关的问题
第1题
若因分支机构工作人员人数发生变化,对已聘任合规监察员的专兼职性质进行变更的,无需报备监管部门。()
点击查看答案
第2题
公司在各部门及分支机构设置兼职合规管理岗,对合规管理部负责,接受合规管理部的监督、指导与管理。()
点击查看答案
第3题
保险公司反洗钱组织架构中,分支机构反洗钱合规管理部门包括()

A.反洗钱合规专员

B.反洗钱情报专员

C.营业网点反洗钱合规员

D.其他相关部门合规员

点击查看答案
第4题
我国《民法典》规定,法人可以依法设立分支机构。法律、行政法规规定分支机构应当登记的,依照其规

A.A.分支机构独立承担

B.B.法人承担

点击查看答案
第5题
各级行()对本级行及辖内分支机构的各项经营管理活动的合规性负首要责任,并负责配备有效履职的合规管理资源。

A.合规部门负责人

B.分管合规工作的行领导

C.主要负责人

点击查看答案
第6题
每年一季度由总行合规部统一各分支机构进行上年度高净值客户涉税信息尽职调查。()
点击查看答案
第7题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》合规管理的基本原则中的全面覆盖原则是指坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构,贯穿决策、执行、监督全流程。()
点击查看答案
第8题
当客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时,分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告()
点击查看答案
第9题
总行()应履行统计监督和统计检查职能,对各分支机构统计工作进行监督检查。

A.法律合规部

B.内部审计部

C.风险管理部

D.计划财务部

点击查看答案
第10题
当客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告()
点击查看答案
第11题
营业部各反洗钱岗位人员在上岗前应接受一定课时的反洗钱业务培训,并通过()考试,确保具备有效履职必需的合规能力、风险意识和职业操守

A.反洗钱工作胜任能力

B.证券从业人员后续培训

C.合规风控意识及执业行为规范考试

D.分支机构全体员工合规考试

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改