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[判断题]

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范固内提供必需必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝和阻碍反洗饯的调查。()

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第1题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝或阻碍反洗钱调查。()
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第2题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第3题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第4题
以下关于证券期货业金融机构配合开展现场调查的说法正确的是()。

A.指定反洗钱部门人员配合现场调查相关事宜,组织协调内部可能涉及的相关业务部门、营业机构和工作人员落实现场调查事项

B.协助安排人员接受询问

C.协助查阅或复制有关文件和资料

D.协助封存有关资料

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第5题
证券期货业金融机构在配合反洗钱调查过程中,应将知密范围控制在审批人员,配合调查经办人员必要的科技业务人员范围内()
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第6题
以下关于证券期货业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是()。

A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则,严格控制知密范围,尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展

B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格、规范的内部审批流程

C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户,应由客户经理尽快通知客户,以免损害客户利益,导致客户流失

D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的,反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料,不得向上级机构申请,也不得要求分支机构提供

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第7题
证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为,应当向中国反洗钱监测分析中心报告,无需向中国人民银行当地分支机构报告。()
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第8题
人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式,引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域,以提高反洗钱资源配置效率。()
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第9题
证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。()
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第10题
反洗钱内部评估是指证券期货业机构对内部控制体系建设、实施和运行结果开展的以下活动()。

A.调查

B.测试

C.分析

D.评估

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第11题
反洗钱内部控制是证券期货业机构为保证反洗钱工作的有效开展而制定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式。()
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