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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

对于高风险客户,证券期货公司应了解哪些方面的信息()。

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

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第1题
下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构【 】

A.基金管理公司

B.期货经纪公司

C.货币经纪公司

D.证券期货投资咨询机构

E.信托公司

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第2题
公司在客户风险等级划分的基础上,对不同风险等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。对高风险客户应强化尽职调查及(),有效预防风险。

A.持续关注

B.重新识别

C.风险控制措施

D.提交可疑交易报告

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第3题
客户风险等级应遵循动态管理原则,对于存量高风险客户风险等级下调条件包含()

A.客户身份、行为无异常

B.近一年内交易未出现异常

C.一年前被司法机关查询、扣划的客户,或司法冻结已结束

D.曾被监察机关、纪检机关查询,尚无法确认涉案情况的

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第4题
下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构?()A.基金管理公司B.期货经纪公司C.货币经纪公司D.

下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构?()

A.基金管理公司

B.期货经纪公司

C.货币经纪公司

D.证券期货投资咨询机构

E.信托公司

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第5题
作为信托公司的决策机构,董事会在信托公司经营管理中发生的重大事项要按照法定程序作出决策。下列
关于信托公司在决策控制方面的发展建议说法不正确的有()。

A.在日常经营中,信托公司可实行董事会授权下的业务决策委员会制度,即信托公司在经营层设立业务决策委员会,负责日常的经营决策

B.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,非经董事会授权不得介入

C.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,在经董事会授权后,还需经监事会审议通过

D.业务决策委员会应具有明晰的工作职权和严密规范的工作规程

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第6题
遇到客户投诉,应引导投诉客户到柜面,予以及时安抚,了解客户投诉原因。对于难以处理的投诉,应及时向上级报告。()
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第7题
进行客户投放背景分析时,为了更好了解客户及其后续的投放规划分析,需要从客户的哪些角度进行思考:()。

A.客户行业分析

B.客户产品分析

C.客户全公司人员架构分析

D.客户用户分析

E.客户财务与发展状况分析

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第8题
我国某外贸企业向国外一个新客户订购一批初级产品,合同规定由外方以程租船方式将货物运交我方。国内银行按规
定的付款方式付清货款以后,装运船只一直未到达目的港。后经多方查询,发现承运人原来是一家小公司,而且在船舶起航后不久公司已宣告倒闭,承运船舶是一艘旧船,船、货均告失踪,此系卖方与船方互相勾结进行的诈骗,导致我方蒙受重大损失。试分析,我方应从中吸取哪些教训?
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第9题
价格终于也搞定了。方小姐打算下一个试订单。方小姐说:“根据我们的惯例,试订单是免费的。”你会说: () A.“根

A.A.“根据惯例,我们不提供免费的试订单。”

B.B.“根据惯例,我们不提供免费的试订单。考虑到我们以后长期的合作,试订单可以半价。”

C.C.“根据惯例,我们不提供免费的试订单。如果你对我们的质量不放心的话,可以到附近的我公司客户那里去了解了解。我可以帮助协调。”

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第10题
在一些实例中,对于高风险客户的大额订单,信用工具可能采用的形式为_______。

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第11题
宣传册的使用场景有以下哪些?()

A.销售与客户进行产品介绍后,一键将产品PPT发送给客户,客户查看情况实时知晓

B.帮助销售及时洞察客户意向,掌握客户沟通的主动权

C.进行广告或渠道推广时,使用企业推广的H5链接,自动分配意向客户给销售跟进

D.让客户了解公司和产品

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