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[单选题]

在得到合规问责的信息后,问责机构应当在() 工作日内开始调查工作,及时写出调查报告

A.一个工作日

B.三个工作日

C.五个工作日

D.七个工作日

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第1题
下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源()

A.日常业务检查发现的问题

B.其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉

C.新闻媒体和舆论监督的事实与建议

D.其他有关问责的信息来源

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第2题
市联社合规部具体负责合规全面问责工作,在问责方面主要履行下列哪些职责。()

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.做好上级管理部门交办的问责事项

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第3题
市联社合规部具体负责合规全面问责工作,下列哪()项不属于其在问责方面主要履行的职责。

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.合规管理职能的适当性和有效性

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第4题
征信信息采集使用保管人员、征信业务合规员不履行或者不正确履行职责,有下列情形之一的,应当予以问责与责任追究()

A.未能采取有效措施保护征信信息安全,直接导致征信信息泄露事件发生

B.征信信息泄露事件发生后,未能及时向征信信息安全工作领导小组及上级机构汇报,未及时采取有效措施,导致事件进一步恶化

C.未按照规章制度及工作职责有效履行征信业务合规管理和操作

D.未有效贯彻落实监管部门征信信息安全工作部署

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第5题
零容忍不合规行为是公司业务经营的最高原则,以下描述正确的是()

A.对于隐瞒合规风险事件的,以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的,公司予以从严处理

B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究

C.遵从实事求是原则:按照规章制度,问责落实到位

D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的,公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚

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第6题
启动问责调查后,应当成立调查组,依规依纪依法开展调查,查明党组织.党的领导干部失职失责问题,综合考虑主客观因素,正确区分贯彻执行党中央或者上级决策部署过程中出现的执行不当.执行不力.不执行等不同情况,精准提出(),做到事实清楚.证据确凿.依据充分.责任分明.程序合规.处理恰当,防止问责不力或者问责泛化.简单化。

A.处置意见

B.处置建议

C.处理建议

D.处理意见

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第7题
合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。()

合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。()

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第8题
全面问责是我行合规文化建设的重要环节,问责的基本原则是“违规和不尽职行为问责”。员工应充分认识“违规问责,尽职免责”的核心()
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第9题
问责做到事实清楚、证据确凿、依据充分、责任分明、程序合规、处理恰当,防止()。

A.问责不力

B.简单化

C.问责泛化

D.单一化

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第10题
总行法律合规部应()对全行的问责处理情况进行检查

A.每年

B.每季

C.每月

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