A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
证券从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
A.直接解除与客户的合同
B.向公司寻求帮助
C.将自己与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域
D.向相关机构咨询该客户的情况
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
A.须先行取得所在机构的同意或认可
B.无须先行取得所在机构的同意或认可
C.如果监管部门提出特别要求,才需要先行取得所在机构的同意或认可
D.是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定
下列各项中,符合经验买卖这一定义的是()。
A.王女士将自己的育儿经验上传到网上“经验店”,作为产品出售
B.彭律师在个人主页上为网友提供有偿的法律咨询
C.咨询公司为客户提供各类信息的统计与分析产品
D.某点评网站向社会公众提供平台,使网友更好地交换消费经验