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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

金融机构违反本办法，有下列行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格()。

A.不按规定换领金融许可证

B.损坏金融许可证

C.遗失金融许可证且不向银监会报告

D.未在营业场所公示金融许可证

E.伪造、变更、出租、出借、转让金融许可证

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第1题

金融机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。上述行为涉及假人民币的，对金融机构处以 1000 元以上 5 万元以下罚款，涉及假外币的，对金融机构处以 1000 元以下的罚款（）

A.发现假币而不收缴的

B.未按按照本办法和规定程序收缴假币的

C.应向人民银行和公安机关报告而不报告的

D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的

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第2题

违反山东省实施《森林防火条列》办法规定，森林防火期内，未经森林防火指挥机构批准，在森林内和距离森林边缘500米范围内，有本办法第十七条规定行为之一的，由县级以上人民政府林业主管部门责令改正;拒不改正的，对个人处()罚款。

A.500元以上2000元以下

B.200元以上500元以下

C.200元以上1000元以下

D.1000元以上5000元以下

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第3题

违反本办法规定，有下列行为之一的，由财政部门或者有关部门责令改正，有违法资金的追缴违法资金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由主管部门或者行政监察部门依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（）

A.坐收坐支、截留、挤占、挪用或者擅自减收、免收、缓收国有资源有偿使用收入的

B.使用资金往来结算票据以及自制票据、作废票据等非法票据收取国有资源有偿使用收入的

C.擅自设立收入过渡账户或者将单位基本账户和其他账户作为收入过渡账户征收国有资源有偿使用收入的

D.将国有资源有偿使用收入直接抵顶单位支出的

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第4题

贷款人有下列情形之一的,银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施,这些情形包括（)。

A.固定资产贷款业务流程有缺陷的

B.未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C.贷款调查、风险评价未尽职的

D.未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的

E.对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的

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第5题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）

A.违反保密规定，泄露有关信息的

B.故意提供虚假材料的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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第6题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款：（）。

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

E.违反保密规定，泄露有关信息的

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第7题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：()。

A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B.违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C.不积极协助反洗钱检查、调查的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D.按照规定执行客户身份识别制度的

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第8题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构违反上述规定且情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）元罚款。

A.1万-5万

B.5万-10万

C.10万-20万

D.20万-50万

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第9题

交易员有下列情形之一的，不予通过年检：（)

A.违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度、本办法及《职业操守指引》的

B.年检材料存在重大遗漏或虚假信息的

C.未达到后续职业培训规定要求的

D.以上均正确

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