题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
风险等级为 A2以上的客户,在进行认购/申购超出其风险承受能力的基金产品(仅限公募基金)时,经办员系统操作完成后,系统自动打印《自愿购买超过个人投资风险承受能力基金产品的声明》,经办员需特别提示客户充分知晓风险后请客户签署()
答案
是
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是
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告