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第3题
投资者存在下列情形之一的，分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限（）
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的
B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的
C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的
D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整，或风险承受能力测评结果过期的
E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形
第4题
以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件？（）
A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司
B.最近一年期末净资产不低于5000万元
C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人
D.公开发行后，公司股本总额不少于5000万元
第5题
在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中，严格禁止以下行为（）
A.为投资者垫资开户
B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利
C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限
第8题
全国中小企业股份转让系统()公司8月25日宣布，市场总市值已经超过了5万亿元，()目前已成为全球上市(挂牌)企业数量最多的证券交易场所。
A.创业板
B.中小板
C.战略新兴板
D.新三板
第9题
全国中小企业股份转让系统(新三板)公司8月25日宣布，截至7月31日，新三板挂牌公司数量与总市值为11284家和4.87万亿元，分别是市场初建时的32倍和88倍;进入8月份后，市场总市值已经超过了()亿元。新三板目前已成为全球上市(挂牌)企业数量最多的证券交易场所。
A.8万
B. 5万
C.6万
D.4万
第10题
无价格涨跌幅限制的连续竞价精选层股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或()的，全国股转系统可以对其实施盘中临时停牌。
无价格涨跌幅限制的连续竞价精选层股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或（)的，全国股转系统可以对其实施盘中临时停牌。
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A、90%
B、60%
