证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型()。
A.核准制
B.注册制
C.登记制
D.审批制
A.核准制
B.注册制
C.登记制
D.审批制
A.证券监管机构只对申请文件做形式审查
B.不涉及发行申请者及发行证券的实质条件
C.发行审核费用大大提高
D.不对发行行为及证券价值做任何实质判断
A.审查的主体是人民法院
B.只对具体行政行为是否合法进行审理
C.只对具体行政行为进行审查,不对抽象行为进行审查
D.原则上只作合法性审查,不作合理性审查
A.证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B.证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C.证券公司聘任合规总监,应当取得证券公司高级管理人员任职资格;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
A.申请人填写"公路建设项目评标专家库评标专家申报表"(见附件),报申请人所在工作单位
B.申请人所在工作单位同意推荐后报有关单位初审
C.推荐单位所在地省级交通运输主管部门对申报材料进行初审;推荐单位为部属事业单位或中央管理企业及其所属单位的,由部属事业单位或中央管理企业负责初审
D.省级交通运输主管部门和部属事业单位或中央管理企业通过"全国公路建设市场信用信息管理系统"将初审合格的人员报国务院交通运输主管部门
E.国务院交通运输主管部门组织对申报材料进行审查,符合条件的,经培训考核合格后,纳入国家公路建设项目评标专家库
A.人民法院特定主管原则
B.行政损害赔偿责任原则
C.合法性审查原则
D.不适用调解原则
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C.作为证券从业机构招聘人员的参考
D.批准证券公司融资融券试点申请的依据
A.公司经理知道本公司将被收购,也告诉自己亲友,在消息尚未公开时,他们开始大量购买本公司股票
B.几个机构投资者商定以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响到证券交易价格和证券交易量
C.某上市公司本年度业绩不佳,但管理层修改了部分数据,提供给投资人一个漂亮的年度报告
D.小刘在市场调整期,连续高抛低吸买卖某一股票,赚了不少钱