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[判断题]

根据通知要求,公司要制定从业人员合规守信负面清单,并通过各种有效途径将本机构从业人员合规守信负面清单向社会公开,接受社会监督()

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第1题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理应履行以下()职责。

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.审批本机构制定的行为守则及其细则

C.制定行为守则及其细则,并确保实施

D.监督高级管理层实施从业人员行为管理

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第2题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第3题
《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要(2014—2020年)的通知》指出社会信用体系是以 为支撑,以为内在要求,以守信激励和失信约束为奖惩机制的() 。

A.信用信息合规应用,

B.信用服务体系,

C.树立诚信文化理念,

D.弘扬诚信传统美德。

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第4题
根据《国网基建部关于进一步加强初步设计评审会审工作管理的通知》,围绕造价专业,对设计深度进行会审,要审查勘察、设计深度和质量是否满足()要求。

A.本质安全性

B.依法合规性

C.建设可实施性

D.生产维护便捷性

E.财务合规性

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第5题
《银行业从业人员职业操守和行为准则》规定:银行业从业人员应爱国爱行、诚实守信、依法合规、()勤勉履职、服务为本、严守秘密。
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第6题
根据银保监会对合规管理工作的考核要求制定并更新合规绩效考核方案,积极发挥正向激励作用,充分体现内控合规()。

A.优先原则

B.重要性

C.必要性

D.有效性

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第7题
根据《国家发展改革委国家能源局关于全面提升“获得电力”服务水平持续优化用电营商环境的意见》(发改能源规〔2020〕1479号)要求,2020年底前,供电企业要完成服务标准和收费项目目录清单制定工作,并在()等渠道予以公开。

A.移动客户端

B.营业场所

C.办公区域

D.公司网站

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第8题
根据《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》要求,跨境合规信息查询审核时,客户部门主要审核()。

A.业务单据完整性审核

B.业务单据真实性审核

C.业务单据合理性审核

D.业务单据合规性审核

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第9题
中证协《证券从业人员职业道德准则》(2020年8月6日)所提出的证券从业人员行为准则要求内容最丰富、最复杂的是()。

A.敬畏法律,遵纪守规

B.守正笃实,严谨专业

C.诚实守信,勤勉尽责

D.爱岗敬业,忠于职守

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第10题
证券监管机构发布了一项新规定,要求所有证券公司在开户时从新客户处收集具体信息,合规专员应采取何种行动?()

A.等待同行证券公司做出反应,然后跟进

B.向客户发出通知,要求他们提供必要的信息

C.建立新的程序并通知高级管理人员

D.制定新的程序收集信息,并向所有合适的员工提供培训

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第11题
以下属于我行合规要求的是()。

A.遵循诚实守信理念,遵守廉洁自律的各项规定,秉持良好的职业操守和高尚的人格品行

B.自觉遵守合规规则,依法合规地开展经营管理活动

C.认真学习合规规则,积极参加职业培训,不断提高依法合规经营管理的能力

D.抵制欺诈、非法集资及商业贿赂,拒绝黄、赌、毒,不接受也不给予客户任何形式的非法利益

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