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[判断题]

短融与中票承销、投资与交易额度必须经过风险管理部“三位一体〞审批。()

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第1题
在银行间市场发行的中票、短融等债务融资工具,主要向()进行注册。

A.中国银行业协会

B.国家发展改革委

C.中国证券监督管理委员会

D.银行间市场交易商协会

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第2题
下列说法不正确的是()。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的

下列说法不正确的是()。

A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

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第3题
在“南方证券事件”案例,“麦科特欺诈发行上市”事件之后,南方证券一直做得不错的承销业务也急转而下
,风光不再。下列选项中属于承销业务的证券发行与推介阶段的主要风险点的是()。

A.项目核心人员携带项目跳槽

B.对发行人过度包装、共同违规,内核过程流于形式

C.发行人中途变更承销商和上市推介人,提供虚假信息或泄露、遗漏信息

D.发行过程中不按照程序操作,分销商未能完成分销额度

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第4题
《证券发行与承销管理办法》中规定,无论在深交所中小企业板上市的公司,还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
规范集团单位开具增值税专票的申请流程,申请开票依据必须真实有效,且与实际交易一致()
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第6题
从布什7000亿美元救市计划的通过看其国家机构的关系2008年第三季度,美国金融市场出现系统性风

从布什7000亿美元救市计划的通过看其国家机构的关系

2008年第三季度,美国金融市场出现系统性风险,为防止金融市场崩溃以及1930年代经济大萧条的重现,美国政府必须及时采取行动,大规模的财政救市方案势在必行。9月29日,美国布什政府提出的7000亿美元救市方案却在美国国会众议院的投票中以228票反对、205票赞成被否决,使得这宗自1929-1933年大萧条以来规模最大的政府干预行动受挫。事实上,由美国财政部长保尔森提出的7000亿美元救市方案已经几经修改,并原则上获得两党国会领导人的同意。但是,还是有很多国会议员对救市方案的效果及其长远影响心存疑虑,既担心金融机构部分或完全国有化,扩大政府对市场的干预;也对于救市方案的道德风险问题不能释怀——该方案涉及用纳税人的钱为私人金融机构的富豪们买单的问题,也涉及加重财政负担的问题。

此后,经过政府与国会的多次磋商,10月2日,重新修改的方案于美国国会由参议院再度提出讨论,参议院提出新的修定方案,最终以74票支持、25票反对的大比数通过。10月3日,救市方案终于在美国众议院以263票支持171票反对获得通过,随后由布什总统签署生效。

由此可见,美国总统、行政部门与参议院、众议院之间的关系可以说是错综复杂的。那么,他们相互之间的分权与制衡关系是否真的有必要?

请运用国家机构的相关理论对此事件发表评论。

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第7题
当前,我国中票和短融的发行量远远小于企业债和公司债的发行规模。()
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第8题
(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第9题
证券自营业务实施一般要经过三个阶段,即开发并确定投资项目、确定方案与划人资金及实施投资项目。
违规操纵市场价格、交易规模这一风险点一般在()阶段产生。

A.开发并确定投资项目阶段

B.确定方案与划入资金阶段

C.实施投资项目阶段

D.BC说法都正确

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第10题
投资银行业务包括()

A.证券承销和交易

B.资本市场业务

C.经纪业务

D.金融市场业务

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第11题
以下不属于投资银行业务的是()。

A.不动产经纪

B.证券经纪与自营买卖

C.证券承销

D.企业并购

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