题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录
B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司
C．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户
D．不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产；禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
A．首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者以议价的方式确定股票发行价格
B．证券公司承销证券，只能采用代销方式
C．发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，配售对象需符合《证券发行与承销管理办法》规定
D．向战略投资者配售股票只需事前签署配售协议即可，不必向监管机构备案
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
按照规定，下列论述不正确的是()。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．证券承销采取代销或包销方式
D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
以下说法正确的是（）
A.通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的，可以采取能够使金融消费者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息
B.除相关法律法规规定外，不得通过不当评比、不当排序等方式进行金融营销宣传
C.以弹出页面等形式发布金融营销宣传广告的，应当显著标明关闭标志，确保一键关闭
D.不得允许金融消费者自行编发或转载未经相关金融产品或金融服务经营者审核的金融营销宣传信息
