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[多选题]

金融机构应当通过来源可靠、独立的证明文件、数据或者信息核实客户身份,除核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件外,还应当采取以下一种或者几种措施核实()

A.通过公安、市场监管、民政、税务、社保以及其他政府公开渠道获取的信息进行核实

B.实地查访客户

C.要求客户补充其他身份资料或者证明文件

D.通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息进行核实

E.中国人民银行认可的其他信息来源

F.第三方调查机构

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第1题
金融机构应当通过来源可靠、独立的证明文件、数据或者信息核实客户身份,除核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件外, 还应当采取以下一种或者几种措施核实()

A.通过公安、 市场监管、 民政、 税务、 社保以及其他政府公开渠道获取的信息进行核实

B.回访客户

C.要求客户补充其他身份资料或者证明文件

D.通过外国政府机构、 国际组织等官方认证的信息进行核实

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第2题
以下属于对资产评估师的基本规定的是()。

A.注册资产评估师应当通过专门教育和培训,具有专业技能和经验,可以胜任无形资产的评估工作

B.注册资产评估师应当恪守独立、客观、公正的原则,保持应有的职业谨慎,不得求证客户授意的评估价值

C.注册资产评估师应当谨慎区分可辨认无形资产与不可辨认无形资产

D.注册资产评估师应当独立获取评估所依据的信息,并确信信息来源是可靠和适当的

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第3题
下列选项中,不属于客户尽职调查措施的是()。

A.确定客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.确定受益所有人身份,并采取任何可用措施核实受益所有人身份,以使金融机构确信了解其受益所有人

C.了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查,对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查,以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识

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第4题
银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道,实现内部监督和外部监督有机结合。()
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第5题
在确定审计证据的相关性时,下列事项中不属于注册会计师应当考虑的是A.只与特定认定相关的审计证

在确定审计证据的相关性时,下列事项中不属于注册会计师应当考虑的是

A.只与特定认定相关的审计证据并不能替代与其他认定相关的审计证据

B.特定的审计程序可能只为某些认定提供相关的审计证据,而与其他认定无关

C.针对同一项认定可以从不同来源获取审计证据或获取不同性质的审计证据

D.从外部独立来源获取的审计证据比其他来源获取的审计证据更可靠

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第6题
符合准入条件的机构类客户因实行独立经济核算,财务管理规范,经费自给率60%以上,收支有盈余,还款来源真实可靠。()
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第7题
金融机构仅在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。()

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第8题
以下关于审计证据可靠性的表述不正确的是【】A.从外部独立来源获取的审计证据比从其他来源获取的审

以下关于审计证据可靠性的表述不正确的是【】

A.从外部独立来源获取的审计证据比从其他来源获取的审计证据更可靠

B.内部控制有效时内部生成的审计证据比内部控制薄弱时内部生成的审计证据更可靠

C.注册会计师推理得出的审计证据比直接获取的审计证据可靠

D.从原件获取的审计证据比从传真或复印件获取的审计证据更可靠

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第9题
以下有关审计可靠性的表述中,适当的有()。

A.从外部独立来源获取的证据比从其他来源获取的证据更可靠

B.间接获取的审计证据比推论得出的审计证据更可靠

C.获取的以文件、记录形式的证据比口头证据更可靠

D.从原件获取的证据比从复印件或获取的证据更可靠

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第10题
下列有关审计证据可靠性的表述中,错误的有()。

A.从外部独立来源获取的审计证据比从内部获取的审计证据更可靠

B.不同来源且能相互印证的审计证据比单独来源的审计证据更可靠

C.从复印件获取的审计证据比从原件获取的审计证据更可靠

D.直接获取的审计证据比推论得出的审计证据更可靠

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第11题
客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证证明文件进行核对时,应当对代理人采取()身份识别措施。
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