题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

首次公开发行股票，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，()个月内不得参与新股申购。

A.6

B.9

C.12

D.3

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第1题

首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。

A.全部向网下投资者发行

B.全部向网上投资者发行

C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行

D.需进行网下询价

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第2题

科创板首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的();网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的();回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%。

A.5%;10%

B.10%;5%

C.3%;8%

D.8%;3%

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第3题

根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票的配售，说法正确的有（）。Ⅰ网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的20％Ⅱ网上投资者有效申购倍数超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的40％Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的，应当从网下向网上回拨，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％Ⅳ网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，应当中止发行Ⅴ网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，应当中止发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（)。

A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

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第5题

我国现行法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取（）的发行方式。

A.仅对公众投资者上网发行

B.仅对机构投资者网下配售

C.对公众投资者上网发行和对机构投资者网下配售相结合

D.以上都不对

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第6题

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。

A.向战略投资者配售

B.上网竞价

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.基金及法人配售

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第7题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行股票采用询价方式，下列有关说法正确的是（）。

A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价

B.网下投资者参与询价，自愿决定是否向中国证券业协会注册

C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理，只需要做好自我适当性管理

D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件

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第8题

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

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第9题

科创板首次公开发行股票可以向战略投资者配售。首次公开发行股票数量在1亿股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的()，超过的应当在发行方案中充分说明理由。首次公开发行股票数量不足1亿股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量()。

A.25%;15%

B.30%;20%

C.25%;20%

D.30%;15%

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