题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

某投资者预期某证券价格将要下跌，便先订立期货合同按现有价格卖出，等该证券价格下跌以后再买进，这种交易方式称为卖空（）

答案

是

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第1题

当投资者预期证券的价格将要下跌,可以先将证券卖出,在价格下跌之后再将其买回以赚取差价,如果在

初始时手里没有证券,可以向券商借入证券,以后再将买回的证券用于偿还券商,这种交易方式就是()

A．买空

B．掉期

C．卖空

D．套期

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第2题

关于信用交易，下列说法正确的是( )。

A.保证金买空的投资者预期证券行情将要上涨

B.保证金买空的投资者预期证券行情将要下跌

C.客户融资买入证券的，可以不用现金而用等价值的证券偿还给证券公司。

D.证券公司向客户融资，不必设置融资专用资金账户

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第3题

投资者预期行情将要下跌，但手中没有证券，向经纪人交付一定比率的保证金而借入一定数量的证券委托其卖出，待行情下跌时再买回一定数量的同种证券归还经纪商，所赚差价扣除手续费和利息后，即为投资收益。这属于( )。

A.保证金卖空交易

B.保证金买空交易

C.期货做多

D.期货做空

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第4题

证券投资者预期某种证券价格将要上涨采用信用交易方式买金证券然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为（)。

A.现货交易

B.空头交易

C.信用交易

D.多头交易

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第5题

当投资者预期某种证券价格下跌时，可以（）

A.买入该证券的看涨期权

B.买入该证券的看跌期权

C.卖出该证券的看涨期权

D.卖出该证券的看跌期权

E.卖出该证券为标的的期货

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第6题

天成公司是一家股份有限公司，其股本总额为一亿股。2001年，经中国证监会审核，该公司向社会公开发行股份5000万

股，筹集资金1.2亿元，用于公司生产经营。股份公开发行后，公司运行良好且持续盈利，发展前景口；较乐观。2004年，公司董事会决定申请证券上市交易，从而提高公司知名度，并且打算再募集一批资金。公司上市后，由于公司主营业务市场竞争激烈，公司经营状况持续下降，上市第二年公司亏损500万元。2006年，为了扭转这种局面，提高公司股价，公司董事会决定果断改变经营方针，部分放弃以前的主营业务，将主要精力集中于某高科技材料的制作。公司董事会决议作出以后，没有向证券监管部分和证券交易所报告，也没有发布公告告知投资者，便部署实施。该公司董事于某在董事会部署之后，便建议其弟于小某购买该公司股票，等待升值，于小某便从股民韩某处购买股票1万股。后来，由于公司新业务经营不善，出现持续亏损，导致股价持续下跌，公司经营出现严重危机。

(1) 天成公司2004年申请上市是否符合法芝条件？

(2) 天成公司申请上市应该向哪一机构申请？

(3) 天成公司改变主营业务的程序是否符合去律规定？

(4) 于某和于小某的行为构成哪种证券违法亍为？应当承担什么样的责任？

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第7题

证券公司不得有下列行为______。

A.劝诱客户参与证券交易，并做损失担保

B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见

C.限制某客户买卖某种股票

D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息

E.代理投资者买卖各种证券