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[多选题]

私人银行能够的合规专员接受了一项任务,审核客户账户授权签字人的流程,确保符合沃尔夫斯堡私人银行反洗钱原则,以下哪三个陈述符合沃尔夫斯堡原则?()

A.当授权签字人不是律师或会计师,对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查

B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时,负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查

C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)

D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份

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第1题
()是银行一项核心的风险管理活动。

A.信用风险

B.合规管理

C.市场风险

D.操作风险

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第2题
马丁公司为增值税一般纳税工业企业,适用的增值税税率为17%。该公司2007年度发生下列业务,价款均不含应向购买
方收取的增值税额。

(1)马丁公司与A企业签订一项购销合同,合同规定,马丁公司为A企业安装两台电梯,合同价款为800万元。按合同规定,A企业在马丁公司交付商品前预付价款的20%,其余价款将在马丁公司将商品运抵A企业并安装检验合格后才予以支付。马丁公司于本年度12月25日将完成的商品运抵A企业,预计于次年1月31日全部安装完成。该电梯的实际成本为580万元,预计安装费用为10万元。

(2)马丁公司本年度售给B企业一台机床,销售价款50万元,马丁公司已开出增值税专用发票,并将提货单交与B企业,B企业已开出支票。由于B企业车间内放置该项新设备的场地尚未确定,经马丁公司同意,机床待次年1月20日再予提货。该机床的实际成本为35万元。

(3) 马丁公司本年度委托C公司代销一批零配件,代销价款40万元。本年度收到C公司交来的代销清单,代销清单列明已销售代销零配件的80%,C公司按代销价款的10%收取手续费。该批零配件的实际成本为25万元。

(4)马丁公司本年度10月1日接受了一项设备安装任务,期限为4个月,合同总收入60万元,年底预收款项48万元,已存入银行,实际发生成本24万元,已用银行存款支付。预计还会发生8万元的成本。马丁公司确定劳务交易的结果能够可靠估计。

要求:根据上述所给资料,做出相关分录(单位为万元)。

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第3题
商标局接受了一批商标注册申请的,经审查,应依法驳回哪些商标注册审请?()。

A.在商标的右下角贴上印有中华人民共和国国旗的图案

B.“雪茄”牌香烟

C.“红十字”牌创可贴

D.“白雪”牌钢笔

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第4题
反洗钱工作是营业部合规专员的工作,与其他员工无关。()
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第5题
合规部门审查意见仅对被审的“合规性”负责。()

合规部门审查意见仅对被审的“合规性”负责。()

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第6题
内控合规专员出现空缺时,应在()个工作日内补充到位

A.一

B.三

C.五

D.七

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第7题
内控合规专员是指在各级行()和各()配备的,协助部门(网点)负责人开展本部门(网点)、本条线内部控制、合规管理日常工作的专业人员

A.行内设部门

B.二级分行

C.一级支行

D.二级支行

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第8题
I have no private interest in the acceptance of my inventions by the world.A.在世界接纳我

I have no private interest in the acceptance of my inventions by the world.

A.在世界接纳我的发明的过程中,我没有得到任何私人利益。

B.我的发明为世界所采用,我未从中获得任何私利。

C.我的发明为世界所认可,我个人没有得到任何好处。

D.私下里,我对世界接受了我的发明根本不感兴趣。

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第9题
当保险公司接受了100000户家庭为其房子投保火灾险,那么 __________。 a.完全能够确定火灾发生的
数量 b.实施了共同分担的战略 c.它能够完全地确定地知道保险预期收益 d.以上都对

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第10题
合规部接到审请表及有关材料后,应于() 指定审查人员。

A.当日

B.次日

C.三个工作日内

D.七个工作日内

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第11题
国家机关工作人员赵某在履行公务期间擅离岗位,叛逃境外,并接受了境外间谍组织的任务,将其掌握的国家秘密提供给该间谍组织,后被查获。请问:赵某的行为构成什么罪?()

A.故意泄露国家秘密罪

B.为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密罪

C.间谍罪

D.叛逃罪

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