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[单选题]

(运营主任)境内银行业金融机构应当采取措施对境外机构在境外合法注册成立的证明文件、在境内开展相关活动所依据的法规制度或者政府主管部门的批准文件等开户证明文件进行审核,确保开户证明文件的()、合规性和完整性,并据此出具境外机构在境内开立人民币银行结算账户的合法性审核书面声明并加盖签章

A.合法性

B.一致性

C.真实性

D.规范性

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C、真实性

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第1题
按照相关规定,中资银行业金融机构的网上银行业务运营系统和业务处理服务器应设置在( )。

A.中华人民共和国境内

B.中华人民共和国境外

C.银行内部

D.第三方银行

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第2题
按照相关规定,中资银行业金融机构的网上银行业务运营系统和业务处理服务器应设置在()。A.中华人

按照相关规定,中资银行业金融机构的网上银行业务运营系统和业务处理服务器应设置在()。

A.中华人民共和国境内

B.中华人民共和国境外

C.银行内部

D.第三方银行

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第3题
经核实,某银行业金融机构柜面人员办理业务时发现100元人民币是假币,该柜员将100元人民币退还给被收缴人,中国人民银行应当对银行业金融机构处罚措施为()。

A.对银行业金融机构处以1000元以上5万元以下罚款   

B.对银行业金融机构处以1000元以上1万元以下罚款   

C.对银行业金融机构处以1000元以下罚款   

D.对银行业金融机构处以1万元以下罚款   

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第4题
银行业金融机构应当加强对投诉处理结果的跟踪管理,定期汇总分析客户建议、集中投诉问题等信息,认真查找产品和服务的薄弱环节和风险隐患,督促有关部门从()等层面予以改进,切实维护银行业消费者合法权益。

A.管理制度

B.运营机制

C.产品质量

D.操作流程

E.协议文本

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第5题
银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。()
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第6题
《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,拟设外商独资银行的股东应当为金融机构,除应当具备本条例第九条规定的条件外,其中唯一或者控股股东还应当具备下列哪些条件()

A.为商业银行

B.在中华人民共和国境内已经设立代表处2年以上

C.提出设立申请前1年年末总资产不少于100亿美元

D.资本充足率符合所在国家或者地区金融监管当局以及国务院银行业监督管理机构的规

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第7题
依据《中华人民共和国网络安全法》按照网络安全等级保护制度的要求关于网络运营者履行的安全保护义务下列描述错误的是()。

A.网络运营者应当采取数据分类、重要数据备份和加密等措施

B.网络运营者应当制定内部安全管理制度和操作流程确定网络完全负责人落实网络完全保护责任

C.网络运营者应当采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措

D.网络运营者应当采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施并按照规定留存

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第8题
银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性,以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并定期调整风险等级。()
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第9题

金融机构、特定非金融机构对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()的相关规定执行

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第10题
银行业金融机构整改后,应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的前款规定的有关措施

A.2

B.3

C.5

D.7

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第11题
银行业金融机构应当依据相关法律法规、监管要求留存投诉资料,投诉办结后留存时间不少于5年(法律法规另有规定的,从其规定),并采取有效措施加强投诉资料的安全和保密()
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