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[单选题]

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循()的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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B、了解你的客户

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第1题
公务员法规定:忠于职守,勤勉尽责,服从和执行上级做出的任何决定和命令,是公务员应当履行的义务
。()

参考答案:错误

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第2题
金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责,造成投资者损失的,应当由投资者自担损失。()
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第3题
忠诚服务,不侵害所属机构利益;切实履行对所属机构的责任和义务,接受所属机构的管理,属于保险代理从业人员职业道德的()

A、守法遵规

B、诚实信用

C、专业胜任

D、勤勉尽责

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第4题
下列关于“勤勉尽职”的说法,不正确的是()。A.银行业从业人员不仅要具备岗位所需的专业知识的技能,

下列关于“勤勉尽职”的说法,不正确的是()。

A.银行业从业人员不仅要具备岗位所需的专业知识的技能,更要有一个勤勉谨慎的良好工作态度

B.银行业从业人员应当勤勉谨慎,对所在机构负有诚实信用义务,切实履行岗位职责,维护所在机构商业信誉

C.银行业从业人员在特殊情况下可以向所在机构的人力资源管理部门隐瞒个人相关信息

D.在业务操作过程中,从业人员要认真履行岗位职责,勤勉谨慎,仔细认真,避免差错,做一名称职的银行业从业人员

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第5题
期货立法中,明确了期货经营机构应当勤勉尽责,诚实守信。这是信义义务的体现。()
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第6题
证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价,发挥内部反洗钱激励和约束作用()
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第7题
公务员的义务是指公务员法对公务员必须作出某种行为或不作出某种行为的一种限制与约束。依据我国《公务员法》,下列哪一项不是公务员应当履行的义务?()

A.维护国家的安全

B.勤勉尽责

C.模范遵守社会公德

D.参加培训

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第8题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范固内提供必需必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝和阻碍反洗饯的调查。()
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第9题
证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为,应当向中国反洗钱监测分析中心报告,无需向中国人民银行当地分支机构报告。()
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第10题
内部控制不应当与证券期货业机构的日常经营管理相结合。()
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第11题
证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估()
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