首页 > 大学专科> 材料与能源
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下不需要保持记录的是:()

A.合规性评价

B.能源管理实施方案

C.能源基准

D.管理评审

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第1题
以下哪些事项不需要一级分行条线管理部门审批()

A.BNP跨境汇入汇款

B.高风险客户跨境汇款

C.涉及制裁合规的查询查复

D.回溯性查询查复

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第2题
密码产品是密评人员直接面对的测评对象,信息系统使用的密码算法和密码技术都应由合规的密码产品提供。若密码产品未接受过合规性检测,密评人员需要对密码产品的合规性进行论证。()
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第3题
申报人所在工作单位应当对申报材料进行真实性、合规性、完整性审核,审核完成后不需要再进行公示。()
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第4题
()怎么样算符合合规性

A.确定并获取合规义务——获取适用的环境相关的法律法规

B.每年定期评价合规性

C.识别并更新法律法规,不需要评价或转化

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第5题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为C类以下机构。()

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第6题
以下关于定期合规报告与不定期合规报告的表述,正确的有()。

A.定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位

B.不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工

C.定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送

D.不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送

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第7题
对金融机构业务经营合规性检查的目的是督促金融机构严格遵守金融法律法规以及监管部门制定的各项金融规章制度,保持金融机构之间的适度竞争,维护健康的金融秩序()
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第8题
对于合规性评价,组织应()。

A.确定进行合规性评价的频次和方法

B.对合规性进行评价,需要时采取措施

C.保持对其法律法规要求和其他要求的合规状况的知识和对合规状态的理解

D.保留合规性评价结果的文件化信息

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第9题
GB/T24001-2016中,明确要求需保持文件化信息的要求有()

A.5.2环境方针

B.6.1.3合规义务

C.8.2应急准备和响应

D.9.1.2合规性评价

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第10题
对金融机构业务经营合规性检查的目的是督促金融机构严格遵守金融法律法规以及银行监管当局制定的各项金融规章制度,保持金融机构之间的适度竞争,维护健康的金融秩序。()
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