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[判断题]

对金融机构业务经营合规性检查的目的是督促金融机构严格遵守金融法律法规以及监管部门制定的各项金融规章制度,保持金融机构之间的适度竞争,维护健康的金融秩序()

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第1题
对金融机构业务经营合规性检查的目的是督促金融机构严格遵守金融法律法规以及银行监管当局制定的各项金融规章制度,保持金融机构之间的适度竞争,维护健康的金融秩序。()
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第2题
理财同存委托办理模式流程中:分行应督促合作金融机构合规、高效办理业务。分行可接受合作机构
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第3题
下列不属于传统业务现场检查的内容的是()。

A.业务经营的合法合规性

B.资本充足性

C.电子银行风险控制措施

D.资产质量

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第4题
总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理,统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()
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第5题
金融机构要保存与查询目的相关的原始文档,人民银行征信管理部门有权对各行查询的合法、合规性
进行检查。()

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第6题
经营主责任人负责审核授信申报材料,对申报材料的真实性、完整性、有效性、以及合规性负责,并担任授信项目的项目主汇报人。()
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第7题
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论:()

A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效

B.分管业务的经营是否合法合规

C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法

D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;

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第8题
通过得出的各种指标,进行水平分析、历史分析和行业分析,分析银行业务经营的合规情况和风险程度,得出对该金融机构风险水平及发展趋势的初步综合评价,是非现场检查中的( )环节。

A.采集数据

B.生成监管指标

C.进行指标分析

D.报告处理

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第9题
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循本指引的情况纳入()范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制

A.合规管理

B.人力资源管理

C.风险管理

D.业务管理

E.业务经营

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第10题
金融监管,指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规
的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。 根据上述定义,下列属于金融监管行为的是:

A.接到群众举报,电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B.中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理,并于2007年7月将清理结果向社会公布

C.湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施,支持农资部门稳定市场供应,确保春耕

D.中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针,加大证券执法力度

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第11题
金融监管:指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规
的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。根据上述定义,下列属于金融监管行为的是:()

A.接到群众举报,电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B.中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理,并于2012年7月将清理结果向社会公布

C.湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施,支持农资部门稳定市场供应,确保春耕

D.中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针,加大证券执法力度

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