题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
需要合规审核的赞助活动，以下哪些文件可能需要提交至GEMSC审核（）
A.收款方IA
B.主办方的授权文件
C.会议通知、日程及招商函
D.以上都是
答案
D、以上都是
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
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A.收款方IA
B.主办方的授权文件
C.会议通知、日程及招商函
D.以上都是
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A.合法性
B.一致性
C.真实性
D.规范性
A.为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利
A.重点审核变化部分
B.有第一阶段
C.有文件规定
D.实施审核的人员
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？
A.将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；
B.通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；
C.应用旨在发现不当活动的监督系统；
D.在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
A.当授权签字人不是律师或会计师，对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查
B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时，负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查
C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)
D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份
A.数字资产积累效果显著
B.文档管理运营更加安全合规
C.文件查看使用效率提升
D.跨部门文档协作效率提升
A.处2000元以上2万元以下的罚款
B.处2万元以上5万元以下的罚款
C.禁止其参加政府采购评审活动
D.列入不良行为记录
