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[判断题]

新规实施前已开通旧创业板权限的存量投资者参与原核准制发行的创业板股票不受影响;但若要参与注册制发行的创业板股票或存托凭证,则需要重新进行适当性匹配并签署新版风险揭示书()

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第1题
年长客户信用账户已开通核准制创业板交易权限,可以开通“注册制创业板股票交易权限()
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第2题
某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。
某普通自然人投资者交易经验未满两年,其开通创业板交易权限证券的描述是()。

A、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通

B、如投资者满足创业板适当性匹配四要素,则T+5开通;如投资者不满足创业板适当性匹配四要素,则T+2开通

C、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+5开通

D、不管投资者是否满足创业板四匹配要素,均为T+2开通

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第3题
新三板权限线下开通需要填写哪些资料()

A.《全国中小企业股份转让系统投资者资格确认表》

B.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书》

C.全国中小企业股份转让系统股票交易委托代理协议

D.合规交易承诺书

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第4题
自然人投资者参与新三板精选层公司股票交易,需至少在申请权限开通前()个交易日满足资产要求。

A.3

B.2

C.10

D.5

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第5题
现在开通创业板权限必须去线下营业部()
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第6题
以下()业务不需要进行双录

A.2017年7月1日客户申请上海证券账户下挂

B.专业投资者申请转化为普通投资者

C.客户申请开通债券市场合格投资者权限

D.已完成特别风险揭示双录的客户追加高风险金融产品

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第7题
自然人投资者开通新三板合格投资者权限之日起,每()个月内至少对其进行一次持续评估,对不满足持续性标准的客户履行特别关注义务

A.3

B.6

C.12

D.24

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第8题
个人申请开通股转合格投资者权限均要验证交易经验,交易经验是指()

A.新三板股票交易经验

B.场内基金交易经验

C.沪A、深A股票交易经验

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第9题
自然人客户开通老三板权限必须至少满足申请权限开通前10个交易日,投资者本人名下资金账户和证券账户内的资产日均人民币100万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)()
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第10题
个人投资者还应当符合下列条件()

A.(一)申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券); (二)参与证券交易24个月以上

B.(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券); (二)参与证券交易24个月以上

C.(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券); (二)参与证券交易24个月以上

D.(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券); (二)参与证券交易12个月以上

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第11题
个人投资者参与科创板股票交易,应当符合()

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.申请权限开通前10个交易日证券账户资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.参与证券交易12个月以上

D.参与证券交易24个月以上

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