2023年西宁市基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编

本题库是根据基金从业资格证考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》相关知识点整理的考试题库。在备考过程中，考生还需要做好准备工作。首先，要熟悉考试大纲和考试内容，了解考试的重点和难点，有针对性地进行复习。其次，要做好时间管理，合理安排每天的学习时间，做到有计划、有目标地进行备考。你也可以通过“基金从业资格考试优题宝”小程序进行刷题练习。以下为本考试部分试题内容（参考答案见文章末尾）。

1、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A.基金管理公司的保险公司
B.基金管理公司和银行
C.保险公司和银行
D.基金管理公司和信托公司

2、（）帐户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。
A.股票帐户
B.基金账户
C.资金帐户
D.银行帐户

3、采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。
A.代销
B.自销
C.包销
D.承销

4、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。
A.封闭式基金的规模是固定的
B.由基金公司直销、商业银行代销
C.在证券交易所上市交易
D.通过证券公司进行委托买卖

5、下列选项中货币市场基金可以投资的金融工具的是（）。
A.可转换债券
B.可交换债券
C.信用等级在AA＋以下的债券与非金融企业债务融资工具
D.剩余期限在397天以内（含397天）的债券

6、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。
A.通知业务机构停止其违法行为
B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

7、（）主要进行债券投资（80％以上基金资产），但也投资于股票市场。
A.普通债券型基金
B.标准债券型基金
C.可转债基金
D.纯债基金

8、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（）的核对。
A.基金份额净值
B.基金份额净值变化率
C.基金份额累计净值
D.期初基金份额净值

9、基金销售机构的职责规范包括（）。
A.对基金客户进行身份识别
B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.委托基金管理人开立基金

10、下列哪一项不属于外汇市场的主体。()
A.中央银行
B.外汇银行
C.商业银行
D.外汇经纪人及客户

11、在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。
A.10
B.15
C.20
D.30

12、下列不属于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用的是（）。
A.为大投资者拓宽投资渠道
B.优化金融结构，促进经济增长
C.有利于证券市场的稳定和健康发展
D.完善金融体系和社会保障体系

13、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

14、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券业协会
D.中国保监会

15、基金业协会会员包括（）。Ⅰ.普通会员Ⅱ.高级会员Ⅲ.联席会员Ⅳ.特别会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A.50％
B.60％
C.80％
D.100％

【参考答案】
1D
2B
3B
4B
5D